关于检察工作服务保障民营经济健康发展情况的报告

关于检察工作服务保障

民营经济健康发展情况的报告

区人民检察院检察长  肖水金

2021年5月31日

主任、各位副主任、各位委员：

我代表区人民检察院向本次会议报告检察工作服务保障民营经济健康发展的情况，请予审议。

近年来，区检察院深入贯彻中央《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》、省检察院《关于服务保障民营企业健康发展的若干意见》，提高政治站位，增强服务“六稳”“六保”、保障民营企业发展的政治自觉，确保办案的政治效果、法律效果和社会效果相统一，办理涉企案件100余件，其中9件被评为最高人民检察院以及省市检察机关典型案例，为全区民营经济健康发展提供了强有力的检察保障。区检察院先后被评为全市检察机关服务保障民营企业检察工作优秀奖以及全区高质量发展先进集体、经济社会发展先进集体等荣誉称号。相关工作经验事例被人民日报、新华社等中央媒体和“学习强国”平台报道。

一、司法办案概况

2018—2020年，区检察院办理涉企刑事犯罪案件共计111件279人，分别占同期刑事案件总量（1730件）的6.4%和涉案人数（3084人）的9%，同比2015—2017年53件204人分别增长109.4%、36.8%。办理涉企控申案件共计18件18人，分别占同期控申案件总量（403件）的4.5%和涉案人数（441人）的4.1%，同比2015—2017年11件11人分别增长63.6%、63.6%。

企业涉嫌单位犯罪案件共计14件，有20家企业、43名个人涉案。20家涉罪企业均为民营企业，其中有10家为雨花台区企业。按照《国民经济行业分类》进行归类，20家涉罪企业中制造业14家、批发零售业4家、商务服务业2家。在43名涉罪企业相关责任人员中，法定代表人和实际控制人17人，占比39.5%；股东、董事、监事、高级管理人员5人，占比11.6%；出纳、会计等直接责任人员和其他人员21人，占比48.8%。由于企业、法定代表人涉嫌刑事犯罪，目前上述20家涉罪企业中有1家企业已面临清算、解散。在上述14起案件中，虚开增值税专用发票罪、虚开发票罪共8件，占比57.1%；污染环境罪2件，占比14.3%；非法吸收公众存款罪、销售假冒注册商标的商品罪、非法经营罪、侵犯公民个人信息罪各1件，分别占比7.1%。如被告人梁某某等7人所控制的南京某机电设备公司等8家公司在无实际经营活动的情况下，在5年间多次让云南某金属制品公司等多家外地公司虚开增值税专用发票合计187份，价税合计1883万余元，税款合计273万余元，已认证抵扣271万余元。

侵害企业权益犯罪共计98件218人，涉案金额3436万元，受侵害企业共计约60家，属于雨花台区的占65%，其中国有企业5家、外资企业14家、民营企业40余家，从中暴露了企业多重风险。一是财务风险。企业人员职务侵占、挪用资金、非国家工作人员受贿等内部腐败案件32件69人，涉案金额高达约1600万元。少数员工利用管理漏洞实施犯罪，严重影响企业健康发展。如在被告人宋某某职务侵占案中，宋某某利用其担任江苏某软件技术服务有限公司总经理的职务便利，要求业务公司将应支付的业务结算款汇入其个人所控制的账户，侵占17万余元。二是人事风险。由于员工跳槽引发的“带枪投靠”很容易引爆企业风险。在被告人顾某某、花某某敲诈勒索案中，被告人顾某某将民营企业重要文件原件带走后联系其它公司人员花某某，采用找人拨打恐吓电话、向被害人汤某公司的业务合作方发送损害声誉的短信等方式，向被害人汤某勒索钱财325万元，被害人汤某因担心其公司业务受到损失，给付被告人花某某现金25万元。三是技术风险。计算机网络犯罪案件共计14件43人，涉案金额高达约300万元。随着网络技术的发展，涉企高科技犯罪案件近年来呈现增加态势，值得重视。如在被告人董某等人诈骗案中，被告人在“独角兽”企业江苏某软件有限公司管理运营的货运软件平台上，发布虚假货运信息，诱骗货运司机在该软件平台上接单并支付运单定金，以此骗取众多货车司机共计17万余元。又如，在被告人闫某等人诈骗案中，被告人在参与南京某网络科技公司代理的中国某银行开展的“未激活信用卡可享1元充值100元话费”营销活动中，利用充值程序漏洞，非法占有话费20万余元。

在18件涉企控申案件中，立案监督11件，撤案监督2件，羁押必要性审查1件，民事监督4件，刑事案件占77.8%，民事案件占22.2%。2021年以来，区检察院受理5起因职务侵占、挪用资金而引发的涉企控申（立案监督）案件，该新趋势值得关注。

二、主要做法和成效

（一）完善工作机制，优化营商环境

邀请人大代表、政协委员、特约检察员、人民监督员列席检察委员会，在集思广益的基础上，制定《关于服务保障民营企业健康发展的实施办法》，为优化全区营商创业环境提供更为强有力的司法保障。出台《关于全面加强知识产权检察保护的实施意见》，通过15条具体规定，建立刑事、民事、行政、公益诉讼检察“四检合一”工作机制，整合办案、监督、保护、预防职能，探索知识产权全链条保护。建立联系调查、听取意见、影响评估、释法说理、案件回访等工作机制，院领导亲自接待和员额检察官陪同的接访制度以及“优先受理、优先查处、优先监督”的“三优原则”，为民营企业权益保护工作提供指引。建立对企业影响评估机制，跟踪办理侵害民营企业财产及经营者人身安全、妨害公司企业管理秩序等犯罪案件，加强与公安机关沟通协调，提前介入引导侦查，充分发挥审前主导作用，提升护航民企工作质效。公诉全区首例拒不执行判决裁定案，有效维护司法权威，使我区重点企业“通灵珠宝”历时5年的维权长跑划上圆满句号。加强虚假诉讼监督，成功对王某某等人虚假诉讼案进行监督纠正，依法保障三家受害民营企业1500余万元债权。

（二）创新办案模式，保护企业权益

成立专门办案小组，保护知识产权。依法惩防各类侵犯知识产权犯罪，提起公诉侵犯知识产权刑事案件16件52人，积极服务南京创新名城建设和雨花台区国家大众创业万众创新示范基地建设。由具备专业知识和相关经验的员额检察官、助理、书记员组成办案小组，提高办案人员办理该类案件的专业水准，并加强调查研究，总结与民营企业发展有关的犯罪案件类型与办案经验，采取针对性措施提高办案水平和办案效率。如在门某某等人假冒注册商标案中，快速高效为被害企业挽回300余万元经济损失，获评南京检察机关保护知识产权典型案例。又如，保障疫情防控，促进复工复产，办理的程某某等4人假冒著名医疗品牌商标案获评最高检涉疫典型案例。坚持慎捕慎诉理念，推动产业升级。强化审慎谦抑、客观公正、平等保护等理念，着力摒弃“重入罪、轻出罪”“重打击、轻保护”“构罪即捕”等观念，在民营企业涉罪案件办理中，坚持少捕慎诉慎押，共对12家企业、8位企业人员不起诉，占同期不起诉数的14.1%。开展释法说理和法治教育，促成当事企业和解，引导产业结构调整。审慎办理涉及“独角兽”企业的案件，助力“运满满”依法维权并实现战略升级，为企业在“一带一路”上做大做强提供司法保障，经验做法先后被省检察院和最高人民检察院确定为服务非公经济的典型案例。强化公开听证工作，促进矛盾化解。践行新时代“枫桥经验”，坚持开门办案，找准、查深、挖透司法观念、司法行为和司法作风等方面存在的突出问题，为化解信访矛盾奠定基础。如邀请省、市两级人大代表、人民监督员举行公开听证，成功监督公安机关撤销高某涉嫌诈骗案，化解持续五年的信访纠纷，获评南京检察机关公开听证典型案例，被《检察日报》头版报道。

（三）强化服务意识，形成保护合力

提高政治站位，主动服务大局。紧贴南京建设具有全球影响力创新名城的中心工作，主动融入中国（南京）软件谷•雨花台高新区双创服务中心建设，积极履行检察职能，推动建立司法、行政和社会功能深度融合的知识产权司法保护一体化平台。联合雨花经济开发区管委会打造南京市首家企业防风险促合规法律服务中心，整合区域法律资源，为企业提供“贴身式”法律服务。针对江苏某电子科技公司员工利用或篡夺公司商业机会进行自我交易等损害公司利益的行为，邀请专家学者召开“企业商业模式与刑事风险”专题研讨会，以“专家会诊”方式帮助企业防控风险。坚持协同理念，强化部门联动。深化两法衔接工作机制，与区市场监管局等多家行政执法部门联合协作，对涉及侵害民营企业的犯罪案件加强审查，分类处理，对涉嫌犯罪的，监督督促移送刑事立案，对不构成犯罪的，建议行政处理。与区司法局共同出台《关于在企业刑事合规中选任律师事务所等第三方监督机构的实施办法》，发挥刑事司法和行政监督的合力，凝聚第三方监督机构等社会力量，依法共同帮助企业防范刑事风险。推动企业合规，完善企业治理。推动企业合规与依法适用认罪认罚从宽制度和检察建议相结合。在坚持和落实相关司法政策的同时，通过检察建议督促企业建立合规制度、履行合规承诺。推动企业合规与依法适用不起诉相结合。通过对被不起诉企业提出整改意见，推动企业合规建设，建立第三方评估制度，进行合规考察等后续工作，让涉案企业既为违法犯罪付出代价，又吸取教训建立健全防范再犯的合规制度，维护正常经济秩序。推动企业合规与经济、行政处罚相衔接。对于涉企案件，依法可以不予追诉，但经济上、行政上需要追责的，向有关主管部门提出检察意见，形成威慑和警示。如在江苏某建设集团有限公司、印某某侵犯公民个人信息案中，督促涉案企业开展合规建设，并委托行政部门、第三方监督机构进行考察评估，帮助企业堵塞漏洞，规范经营。

近年来，区检察院的服务保障民营经济工作在区委和上级检察机关的正确领导下，在区人大常委会的有力监督下，取得了长足发展。但是，仍然还存在一些不足。从检察机关内部看，一是司法理念还不能全面适应社会发展的新形势，工作站位还要提高，办案思路还需要进一步更新；二是工作机制建设还需要加快完善，工作创新力度不够，品牌特色还不够明显；三是干警的专业化能力还需要进一步提升，除了基本的办案能力以外，与民营企业、企业家的沟通交流能力和与其他单位的协调配合能力也都需要进一步加强。此外，服务保障民营经济健康发展工作社会支持体系建设还不完备，信息互通还有堵点，资源配置还需要优化，在刑事合规、知识产权、公司治理、法治教育等专业服务领域还需要更多的支持，这需要检察机关继续全力推动改进。

三、下一步工作打算

2021年是“十四五”规划的开局之年，区检察院将深入贯彻习近平法治思想和区委十一届十六次全会精神，紧紧围绕服务“六稳”“六保”，以更大力度狠抓司法办案、强化法律监督，全力服务保障民营经济健康发展。

一是完善刑事合规考察制度坚持慎捕慎诉。对于涉罪企业相关责任人员法定刑在三年以下有期徒刑、拘役、管制或单处罚金的案件，或者法定刑在三年以上十年以下，具有自首、从犯、立功等从轻减轻情节的，慎重批准逮捕，探索开展6个月至1年的合规考察。检察机关与相关行政主管部门共同确定合规考察机构，及时告知案件情况和专项合规计划。监督涉罪企业按照专项合规计划进行合规建设，考察期满后，经评估调查核实，已进行完善合规建设的，一般作出不起诉决定。

二是建设公共法律服务平台坚持问需问计。联合雨花经济开发区管委会建成占地800平方米的教育培训基地，通过实地走访、调研民营企业，开设专题课堂，提出对策建议帮助企业改善经营、完善管理。联合中国（南京）软件谷管委会建立知识产权检察职能集中统一履职试点中心，通过牵头成立知识产权保护联盟，开通“法治直通车”，向企业推送典型案例，及时提供知识产权保护、风险防控预警等服务，保护企业合法权益。

三是建立检察公开听证中心坚持公平公正。与西善桥街道合作，8月建成100多平方米的检察公开听证中心。对社会影响较大、涉众面较广的案件，探索采取线上同步直播的方式进行听证；对社会影响有限、涉及人员较少的案件，以线下举行听证会的方式进行。既有依据当事人申请启动公开听证，检察机关也可以主动开展，并有针对性地邀请专业人员参与，就案件办理本身、改进听证工作等提出意见建议，保障涉罪企业的诉讼权利。

主任、各位副主任、各位委员，民营经济是地方经济的主力军，科技创新的主动力，吸纳就业的主渠道。区检察院将以本次工作汇报为契机，观大势、谋大局，把保障民营企业健康发展作为重中之重，依托司法办案、依法主动作为，为服务保障经济社会发展、建设强富美高新雨花作出更大贡献。

    以上报告如有不当之处，请主任、各位副主任、各位委员批评指正。